各县（市、区）人民政府，市政府各部门、直属各单位：

为深入贯彻中国人民银行等八部委印发的《上海市、南京市、杭州市、合肥市、嘉兴市建设科创金融改革试验区总体方案》，进一步加强私募基金基础设施建设和科创金融服务供给能力，发挥南湖基金小镇在服务实体经济和赋能科技创新中的作用。经市政府同意，特制定本意见。

一、总体要求

坚持以融入国家战略为导向的发展定位，进一步优化南湖基金小镇发展环境，提升建设运营和高质量发展水平，放大服务实体经济、服务科技创新为主的私募股权投资产业特色，促进产业链创新链人才链资金链“四链”深度融合，推动“科技-产业-金融”良性循环。力争通过5年时间，将南湖基金小镇打造成为长三角地区最有辨识度的科创投资综合产业平台，为嘉兴打造成为科技成果转化高地和科创金融一体化服务基地贡献力量。

二、主要任务

（一）打造更大格局的基金小镇。积极融入长三角人才、资金、信息、技术等创新要素资源大循环，提升南湖基金小镇投融圈辐射力。力争到2025年，小镇投融圈服务覆盖长三角区域企业达到1000家，其中嘉兴市科技型企业400家；到2027年，小镇入驻基金实际投资嘉兴市科技型企业150家，总规模达到200亿元，投资长三角区域规模占比达到三分之一。

（二）打造更具科创属性的基金小镇。聚焦科技型、创新型、创业型企业及优势产业项目，发挥资本纽带和资源链接作用，实现科技资源与金融资源高效对接，培育一批科技龙头企业和行业标杆。力争到2025年，通过基金赋能引育科技型企业30家，上市公司2家；到2027年，引育科技型企业50家以上，总产值达到100亿元，累计引育上市企业3家。

（三）打造更具活力的基金小镇。积极向上争取QDLP、QDIE等试点，对标“深创投”，壮大产业发展母基金，加快构建以私募股权投资为核心的基金矩阵。力争到2025年，小镇累计基金管理规模达到4万亿元，小镇管理母基金规模累计达到20亿元，发展天使基金3家；到2027年，小镇累计基金管理规模达到5万亿元，其中QFLP注册规模达到5亿美元，QFLP实际利用外资累计达到2亿美元以上，小镇入驻基金实缴资本规模达到8500亿元，累计税收达到150亿元。

（四）打造更有吸引力的基金小镇。探索建立省、市、区三级联动，监管部门、市场主体、行业协会三方互动的领导架构和工作机制。坚持最优化比对，持续拓展财政、税收、金融要素等专项政策的集成效应，积极争取创投备案、股票实物分配、基金份额质押和转让、综合研判会商等省级以上试点，不断强化以体制机制创新为动力的政策保障。

（五）打造更具安全感的基金小镇。密切关注私募基金监管动态和监管政策，依托大数据、区块链等技术，迭代升级南湖基金小镇“企易安”平台，完善穿透式审查、实时追踪、智能评分等机制，持续建设“零风险”基金小镇，牢牢守住不发生系统性、区域性金融风险的底线。

三、工作举措

（一）大力提升小镇形象功能。

1．加速实体建设步伐。坚持生态、生产、生活“三生融合”和产业、文化、旅游、社区“四位一体”的建设理念，全力推动小镇实体建设。进一步突出产业主导、完善生活配套，力争5年内完成槜李路以北的产业用地及配套建设。支持在小镇区域内规划一定面积的科创产业用地，聚焦基金和科创特色产业链，鼓励培育和引进一批具有未来产业特征的高成长性科技型中小企业。配套金融高端人才政策，引导高层次人才、资本等各类创新要素集聚，营造高能级创新创业生态和文化，与嘉兴高铁新城（嘉兴科创金融集聚区）形成产业互补的连片态势，成为嘉兴主城区新增长极。

2．丰富科创金融业态。加大办公招商力度，积极引进优质私募管理人常驻小镇办公生活，设立共享办公空间，为基金管理团队提供服务。鼓励引进科技金融服务机构、孵化器、众创空间、各类证券中介机构、技术转化机构、知识产权经营机构等，形成丰富、完善的科创金融业态。

3．实现产业资本共促。以全力打造特色小镇高质量发展为总体目标，强化私募股权投资基金培育引导，加大对优质基金招引力度，不断优化入驻基金质量和结构。积极对接头部基金、央企、国企、险资和银行资金参与的基金。支持小镇建立科创母基金，与优质早中期投资机构合作，引进优质科创团队，服务本地科创活动。通过基金推荐、母基金投资引导等方式，加强IT、AI、大数据及其他科创型企业的总部、研发、销售等部门招引落地，形成小镇楼宇科创企业集聚，科创产业与风投资本共荣互促的良好局面。

（二）加快科创资本集聚高地建设。

4．深化科创金融服务。充分发挥小镇的资源整合能力，推动建立小镇产业投资专家库，有效对接投资端、企业端、政策端，不断提升投融圈平台综合服务能力。完善 “线上+线下”对接模式，鼓励继续深耕嘉兴，与全市各园区、科研院所、金融机构建立常态化信息共享机制，扩大服务全市科创企业覆盖面，实现小镇集聚的资本与全市科创信息、金融服务有效对接。进一步加强区域内股权基金投资信息与银行“投贷联动”类产品的有效衔接，为当地科创产业提供更优服务。

5．加强股权投资基金引导。支持做大南湖基金小镇产业发展母基金，成立百亿科创母基金，招引落地一批由头部管理人管理、专业投资前沿科技领域的子基金。进一步发挥政府产业基金和国资投资资金的引导作用，加强与小镇内优质基金管理人合作，对投资当地科创企业力度强、效果好的基金管理人加大支持力度。争取国家重大产业投资基金落地小镇，加大对科创类基金尤其是民营科创类基金的配套支持。

6．助推企业对接资本市场。推动建设富有南湖基金小镇特色的资本市场服务工作站，积极引进三大交易所资源，建立常态化工作体系。加强工作站与科创企业及各类私募投资基金的对接，形成辅导、培育、培训及融资服务等特色服务内容，一站式解决企业上市咨询诉求，形成企业上市培育基地。加强对优质企业的培育，引导企业在上交所、深交所、北交所等板块上市融资。

（三）开展基金业务模式创新。

7．开展基金份额转让和质押试点。结合区域性股权市场创新试点工作，推动南湖基金小镇与浙江省股权交易中心合作开展基金份额质押融资、转让等服务，盘活私募股权市场流动性，拓宽投资退出渠道。支持设立二手份额转让基金（S基金），结合S基金开展基金份额买断式回购模式，激发基金投资活力。进一步完善相关信息平台，为私募基金提供基金份额挂牌展示和对接服务。

8．探索契约型股权基金。依托浙江省股权交易中心的登记功能，建立基金份额持有人登记系统，探索基金份额持有人实名登记机制。同时，积极争取上级监管部门支持，探索在全省率先开展契约型股权基金试点。

9．鼓励跨境投融资创新。在南湖区QFLP试点的基础上，在风险可控的前提下，加大支持力度，努力吸引境外风投资金落地南湖基金小镇，助力区域企业尤其是科创企业更好地运用“两个市场两种资源”。适时申请QDLP和QDIE试点资格，打造双向开放的跨境投融资高地。

（四）完善基金服务管理。

10．提升入驻服务质量。完善“一次都不用跑”注册服务体系，积极争取省市场监管、税务等部门支持，加快实现私募基金注册、变更全程电子化，优化业务办理流程。争取上级监管部门支持，在南湖基金小镇探索扩大投资者实物分配股票试点范围，对符合相关要求的，为其申请实物分配股票开辟绿色通道。联合银行业金融机构开辟私募基金托管绿色通道，实现更高比例基金本地化托管，提升嘉兴金融业增加值。

11．提升基金备案质效。贯彻落实关于投资类企业“综合研判会商”的工作要求，探索建立南湖基金小镇与监管部门数据连接机制，实现信息数据实时连通。积极向上争取支持，探索打通基金备案绿色通道，加强与基金业协会沟通，对接争取长三角区域私募基金前期备案服务落地南湖基金小镇。支持符合条件的私募股权基金备案成创业投资基金，并依法享受创投基金相关政策。

12．提升风险监测水平。紧跟私募基金监管动态和监管政策，推进监管团队和监测系统迭代升级。积极运用大数据技术，加强管理人、投资人准入穿透审核，加强基金运作合规性动态跟踪分析，形成高标准高效率的“风控大脑”。加强基金小镇风控工作体系与协会自律监管、地方金融监管的有机衔接，确保不出现涉及非法金融行为的风险。

四、保障措施

（一）加强组织领导。在嘉兴市建设科创金融改革试验区工作领导小组架构下，成立工作专班，负责南湖基金小镇各项工作任务落实落地。建立市级相关部门联席会议制度，不定期听取南湖基金小镇情况汇报，及时研究推进过程中出现的新情况和新问题。

（二）强化政策支持保障。市级财政每年安排一定资金，用于支持南湖基金小镇建设和发展，其中2023年预算安排4亿元。预算资金由市金融办、市财政局联合下达，由南湖区制定年度资金使用方案，提出资金年度整体绩效目标，报市金融办备案。南湖区要加强全过程预算绩效管理，按照绩效目标组织开展绩效运行监控，年度结束后对资金使用情况开展绩效自评。

（三）加强金融风险防控。坚守不发生区域性金融风险的底线，加强对金融风险领域的监测、研判和预警，健全金融风险应急处置机制。依法打击非法集资、金融传销等各类非法金融活动，严防系统性、区域性风险。

（四）建立总结评价机制。构建南湖基金小镇发展评价机制，及时总结南湖基金小镇发展过程中取得的经验成效，归纳提炼标志性成果，进一步提升南湖基金小镇的辨识度和影响力。

嘉兴市人民政府办公室

2023年7月5日

（此件公开发布）

嘉政办发〔2023〕41号.doc